Një firmë e autorizuar që pranon biznes nga një prezantues duhet të plotësojë kërkesat e saj rregullatore. Nëse klientëve u jepen këshilla të papërshtatshme nga një prezantues, firma e autorizuar mund të mbahet përgjegjëse për këtë dhe t'i nënshtrohet veprimeve rregullatore. Shumë firma të autorizuara marrin prezantime për klientët nga prezantuesit.
A janë të rregulluar prezantuesit?
Futja nuk është në vetvete një aktivitet i rregulluar. … Prandaj, nëse një Prezantues duhet të rregullohet normalisht do të varet nga fakti nëse ai ofron apo jo marrëveshje të përcaktuara sipas nenit 25 të Aktit të Shërbimeve Financiare dhe Tregjeve 2000 (FSMA) (Aktivitetet e Rregulluara) Urdhri 2001 (RAO).
Si mund ta di nëse duhet të jem i rregulluar nga FCA?
Të jesh i autorizuar nga FCA (ose i regjistruar me) është një kërkesë e detyrueshme për çdo biznes që synon të kryejë aktivitete të specifikuara nga Urdhri i Aktiviteteve të Rregulluara 2001 ose Rregulloret e Shërbimeve të Pagesave 2017. Nëse biznesi juaj i përshtatet njërit prej këtyre profileve, duhet të regjistroheni.
Kush duhet të rregullohet nga FCA?
Sipas dispozitave të bëra sipas Aktit të Shërbimeve Financiare dhe Tregjeve (FSMA) 2000, aktivitetet financiare duhet të rregullohen nga FCA. Çdo firmë (qoftë një biznes, një jofitimprurëse ose një tregtar i vetëm) që kryen një aktivitet të rregulluar duhet të autorizohet ose regjistrohet nga ne, përveç rasteve kur ato janë të përjashtuara.
Çfarë është një FCA i autorizuarprezantues?
Një prezantues është një individ i emëruar nga një firmë ose nga një përfaqësues i caktuar i një firme të tillë për të kryer, gjatë një biznesi të caktuar investimi, një ose të dyja aktivitetet e mëposhtme: (a) kryerja e prezantimeve; (b) shpërndarjen e promovimeve financiare në kohë reale.
