Këshilltarët e Përjashtuar të Raportimit ("ERA") janë këshilltarë investimesh që nuk u kërkohet të regjistrohen si këshilltarë në Komisionin e Shkëmbimit të Letrave me Vlerë të SHBA-së ("SEC") ose rregullatorët shtetërorë, por duhet të paguajë ende tarifa dhe të raportojë informacionin publik nëpërmjet sistemit IARD/FINRA.
Kush duhet të regjistrohet si këshilltar raportimi i përjashtuar?
Çfarë është një këshilltar raportimi i përjashtuar? Këshilltarët e investimeve duhet të regjistrohen në ose autoritetet federale ose shtetërore të letrave me vlerë, në varësi të sasisë së aktiveve nën menaxhim. "Këshilltarët e vegjël" (me nën 25 milionë dollarë aktive) mund të regjistrohen vetëm në autoritetet shtetërore të letrave me vlerë.
Kush përjashtohet nga regjistrimi si këshilltar investimesh?
Akti i Ndihmës për Këshilltarët RBIC ndryshoi gjithashtu seksionin 203(m) të Aktit të Këshilltarëve, i cili përjashton nga regjistrimi i këshilltarit të investimeve çdo këshilltar që këshillon vetëm fondet private dhe ka asete nën menaxhim në Shtetet e Bashkuara më pak se 150 milionë dollarë, duke përjashtuar asetet RBIC nga numërimi drejt pragut prej 150 milionë dollarësh …
A duhet të dorëzojnë formularin ADV këshilltarët e përjashtuar raportues?
Të gjithë këshilltarët raportues të përjashtuar: Ju duhet të paraqisni depozitimin tuaj fillestar të formularit ADV brenda 60 ditëve nga mbështetja në përjashtimin nga regjistrimi sipas secilit seksion 203(l) të Aktit të Këshilltarëve si një këshilltar vetëm për një ose më shumë fonde të kapitalit sipërmarrës ose nenin 203(m) të Aktit të Këshilltarëve sepse vepronivetëm si këshilltar i …
A i nënshtrohen rregullit të kujdestarisë këshilltarët e raportimit të përjashtuar?
Rregulli i kujdestarisë nuk zbatohet për këshilltarët raportues të përjashtuar. Fondet e kapitalit privat dhe fondet e tjera të investimeve private shpesh përdorin SPV për të lehtësuar kryerjen e investimeve të portofolit.
