kërkohet zhdoganimi paraprak i punonjësit përpara ekzekutimit të transaksionit. nëse transaksioni është një tregti 60 ditore, do të zbatohet shpërbërja e njohur e fitimit. Oficerët e pajtueshmërisë me parakalimin janë të kufizuar në aplikimin e këtij standardi de minimis vetëm për dy tregtime të letrave me vlerë të çdo emetuesi në çdo muaj kalendarik.
A kërkojnë stoqet zhdoganim paraprak?
Tregtimi i letrave me vlerë të Kompanisë lejohet deri në kufirin e përcaktuar të pragut, pa kërkuar leje paraprake nga Zyrtari i Pajtueshmërisë. Megjithatë, marrja e letrave me vlerë të Kompanisë përtej zhdoganimit të kufirit të kufirit nga Zyrtari i Pajtueshmërisë do të ishte një parakusht.
A ka kërkesa për zbulim për fondet e përbashkëta?
Fondet e përbashkëta kanë dy muaj pas vitit fiskal të një fondi dhe në mes të vitit për të ofruar një sërë raportesh financiare me informacionin më të fundit. Lista e fundit e përmbajtjes së portofolit duhet të zbulohet, si dhe informacione të tjera në kohë. Informacioni duhet të jetë i saktë që nga dita e fundit e vitit fiskal dhe mesi i vitit.
Cilat janë kërkesat për fondet e përbashkëta?
Megjithëse ka fonde të përbashkëta pa minimume, shumica e fondeve të përbashkëta me pakicë kërkojnë një investim fillestar minimal prej $500 deri në $5,000, me fondet e klasës institucionale dhe fondet mbrojtëse që kërkojnë minimumi prej të paktën 1 milion dollarësh ose më shumë.
Çfarë tregtohet publikishtletrat me vlerë kërkojnë zhdoganim paraprak?
Transaksione që përfshijnë ushtrimin dhe/ose blerjen e letrave me vlerë në përputhje me një plan opsioni të aksioneve të punëdhënësit. Plane të tilla mund të zbatohen për personat që i nënshtrohen PTP sepse Personi i Aksesit ka Pronësi Përfituese të llogarisë së tyre. Shitja e letrave me vlerë të marra nga plane të tilla duhet të zhdoganohet paraprakisht.
